深圳證監局對上元資本出具警示函

　　中證網訊（記者 黃靈靈）9月26日，記者從深圳證監局獲悉，深圳市上元資本管理有限公司（以下簡稱“上元資本”），在管理上元4號私募基金過程中未按照基金合同約定進行投資交易，存在未履行謹慎勤勉義務的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，深圳證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。

　　此外，杜晉鈞于2015年9月至今擔任上元資本總經理、董事，并擔任上元4號私募基金的基金經理，對公司上述違規行為負有責任。深圳證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。